{"id":1378,"date":"2022-11-07T13:15:27","date_gmt":"2022-11-07T13:15:27","guid":{"rendered":"https:\/\/lawpilots.com\/?p=1378"},"modified":"2024-08-26T16:38:38","modified_gmt":"2024-08-26T14:38:38","slug":"compliance-manager-darauf-kommt-es-an","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/lawpilots.com\/de\/blog\/compliance\/compliance-manager-darauf-kommt-es-an\/","title":{"rendered":"Compliance ManagerIN: Darauf kommt es an!"},"content":{"rendered":"\n
\n
\n

Was sind die Aufgaben eines\/einer Compliance ManagerIn?<\/h2>\n\n\n\n

Der\/die Compliance ManagerIn eines Unternehmens ist daf\u00fcr zust\u00e4ndig, dass alle gesetzlichen und regulatorischen Vorschriften sowie selbst auferlegten Anforderungen von den MitarbeiterInnen und Vorgesetzten eingehalten werden. Auf diese Weise verringert er\/sie das Risiko von Strafen, Bu\u00dfgeldern, Risiken f\u00fcr Leib und Leben oder Imagesch\u00e4den, die das Unternehmen zu tragen h\u00e4tte.<\/p>\n\n\n\n

Sowohl die Unternehmenskultur als auch die \u00d6ffentlichkeit haben zunehmend Einfluss auf die Anforderungen an das Compliance Management.<\/p>\n\n\n\n

Wieso die Compliance-Kultur eines Unternehmens so wichtig ist<\/h2>\n\n\n\n

Die Compliance-Kultur eines Unternehmens steht in engem Zusammenhang mit den internen Werten, den Prinzipien, der Integrit\u00e4t und dem moralischen Handeln. \u00d6ffentliche Diskussionen der letzten Jahre haben gezeigt, dass die Bedeutung jener Einstellungen und Verhaltensweisen in der Gesellschaft w\u00e4chst.<\/p>\n\n\n\n

KundInnen w\u00e4hlen vermehrt die Produkte der Organisation deren Werte ihnen gel\u00e4ufig sind. W\u00e4hrend F\u00fchrungskr\u00e4fte aufgrund der Digitalisierung und neuen Strukturen im Unternehmen auf Vertrauen und Wertsch\u00e4tzung setzen m\u00fcssen.<\/p>\n\n\n\n

Die Kultur eines Unternehmens beeinflusst damit sowohl das externe als auch das interne Verhalten. Sie bietet Orientierung bei der Wahrnehmung, bei der L\u00f6sung von Problemen und der Entscheidungsfindung.<\/p>\n\n\n\n

Traditionell ist das Compliance-Management-System vor allem von Gesetzen und Regularien gepr\u00e4gt (Legal Compliance). Mittlerweile gehen Fachleute davon aus, dass die Unternehmenskultur einen immensen Einfluss auf die Pr\u00e4vention von unternehmerischem Fehlverhalten hat (Integrity Management)<\/p>\n\n\n\n

\"\"<\/a><\/figure>\n\n\n\n

Hierzu sollte das Unternehmen \u00fcber feste Werte verf\u00fcgen, die das Handeln ihrer MitarbeiterInnen ma\u00dfgeblich beeinflussen. Dabei ist es wichtig, dass jene Werte nicht als endg\u00fcltig und unver\u00e4nderbar gelten, die MitarbeiterInnen sich jedoch mit der moralischen Orientierung identifizieren k\u00f6nnen. Nur so kann eine intrinsische Motivation entstehen. Es ist von hoher Bedeutung, dass sowohl der\/die Compliance ManagerIn als auch andere F\u00fchrungskr\u00e4fte die Compliance Kultur vorleben.<\/p>\n\n\n\n

Achtung: Die moralischen Grundwerte des Unternehmens sollten in jedem Fall mit der Unternehmensidentit\u00e4t \u00fcbereinstimmen. M\u00f6gliche Widerspr\u00fcche verringern die Wirksamkeit und erh\u00f6hen das Risiko von Compliance Verst\u00f6\u00dfen.<\/p>\n\n\n\n

Zur Orientierung der Definition der Grundwerte einer Unternehmenskultur k\u00f6nnen die Prinzipien des UN Global Compact oder die OECD-Leits\u00e4tze f\u00fcr internationale Unternehmen helfen.<\/p>\n\n\n

\n
\"Compliance<\/figure>\n<\/div>\n\n\n

Corporate Governanace im Unternehmen<\/h2>\n\n\n\n

Jede gro\u00dfe Organisation muss sich heutzutage mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Neben internationalen Vorgaben gibt es in Deutschland den Corporate Governance Kodex<\/a>, ein auf Freiwilligkeit basierender Leitfaden zur Einhaltung der sowohl rechtlichen als auch internen Richtlinien.<\/p>\n\n\n\n

Unter Corporate Governance werden alle Regeln und Gesetze an denen sich ein Unternehmen orientiert zusammengefasst. Auf dieser Basis kreiert der\/die Compliance ManagerIn Grunds\u00e4tze, die es der Unternehmensf\u00fchrung erleichtern ihre Ziele zu erreichen und Bewertungen vorzunehmen. Auf diese Weise entstehen f\u00fcr das Unternehmen neben den gesetzlichen Vorschriften auch eigene Regelwerke. <\/p>\n\n\n\n

Corporate Governance soll neben der Zielerreichung auch f\u00fcr Transparenz im Unternehmen sorgen. Der Fokus liegt deshalb neben der Festlegung der Ziele, der Analyse der Strukturen und Prozesse und der Bewertung der Standards auch auf der Evaluation von F\u00fchrungskr\u00e4ften und der generellen Unternehmenskommunikation.<\/p>\n\n\n\n

\"\"<\/a><\/figure>\n\n\n\n

Analysieren Sie ihr Compliance-Risiko Checkliste<\/h2>\n\n\n\n
    \n
  1. Falls es noch keinen gibt, ernennen oder stellen Sie eine:n Compliance ManagerIn ein, der sich verantwortlich f\u00fcr das Risiko-Management f\u00fchlt. Nur etwa 50 Prozent der deutschen Unternehmen verf\u00fcgen \u00fcber eine klare Aufgabenverteilung in diesem Bereich.<\/li>\n\n\n\n
  2. Der\/die Compliance ManagerIn erstellt als erstes eine Gef\u00e4hrdungsanalyse in dem er\/sie eine (digitale) Umfrage bei Ihren MitarbeiterInnen durchf\u00fchrt.<\/li>\n\n\n\n
  3. So bringen Sie in Erfahrung, welche Fehler im Unternehmensalltag passieren<\/li>\n\n\n\n
  4. Fordern Sie Ihre MitarbeiterInnen auf Ihnen Verbesserungsma\u00dfnahmen zu nennen<\/li>\n\n\n\n
  5. Lassen Sie von dem\/der Compliance ManagerIn eine konstruktive Diskussion zwischen MitarbeiterInnen und F\u00fchrungskr\u00e4ften f\u00fchren. Ein Austausch an Wissen \u00fcber Risikopotentiale und Kulturauffassungen.<\/li>\n\n\n\n
  6. Lassen Sie von dem\/der Compliance ManagerIn Bewertungen durchf\u00fchren \u00fcber die juristischen Risiken Ihres Unternehmens im In- und Ausland<\/li>\n\n\n\n
  7. Erstellen Sie mit Ihrem\/Ihrer Compliance ManagerIn eine Darstellung in Form einer Compliance-Matrix in der die einzelnen Betriebsabl\u00e4ufe daraufhin \u00fcberpr\u00fcft werden inwieweit die vorgegebenen Kriterien erf\u00fcllt worden sind.<\/li>\n\n\n\n
  8. Bedenken Sie, dass es nicht nur um das Vermeiden von Risiken geht, sondern vor allem um die Reduzierung und ggf. um eine proaktive Reaktion.<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n
    \"\"<\/a><\/figure>\n\n\n\n

    Der richtige Umgang mit Compliance-Risiken<\/h2>\n\n\n\n

    Compliance ist ein Begriff, der sich stetig im Wandel befindet. Zurzeit sind es vor allem Rechtsprechungen im Bereich Datenschutz oder technischer Compliance, die neue Anforderungen an Unternehmen stellen. W\u00e4hrend westliche Gesellschaften und Unternehmen h\u00e4ufig noch auf Best\u00e4ndigkeit und etablierte Routinen setzen, sind besonders asiatische Organisationen deutlich innovativer in der Anpassung ihrer Steuerelemente.<\/p>\n\n\n\n

    In Europa herrscht dabei ein gewisser Widerstand, der Ver\u00e4nderungsinitiativen h\u00e4ufig erst zul\u00e4sst, wenn sie zu rechtlichen Vorschriften werden. In vielen japanischen Unternehmen hingegen besteht eine gro\u00dfe Bereitschaft zum Wandel und wird h\u00e4ufig das Kaizen-Prinzip angewandt: Eine kontinuierliche Verbesserung aller Unternehmensfunktionen, einschlie\u00dflich der Prozesse, Produkte und Dienstleistungen unter Einbeziehung aller MitarbeiterInnen und F\u00fchrungskr\u00e4fte.<\/p>\n\n\n\n

    Um Risiken zu minimieren, m\u00fcssen sie zun\u00e4chst erkannt werden. Hierf\u00fcr gibt es folgende Steuerelemente:<\/p>\n\n\n\n

    Ihr:e Compliance ManagerIn sollte deshalb aufgrund der Ergebnisse der Umfrage und Matrix nicht nur Prozesse anpassen, sondern vor allem die MitarbeiterInnen informieren und zu konkreten Ma\u00dfnahmen greifen.<\/p>\n\n\n\n

    \"\"<\/a><\/figure>\n\n\n\n

    Eine einfache L\u00f6sung sind unsere Online-Compliance-Schulungen bei denen alle MitarbeiterInnen und F\u00fchrungskr\u00e4fte Ihres Unternehmens die wichtigsten Grunds\u00e4tze lernen. Je st\u00e4rker das Wissen der Einzelnen ist, je tiefer die Unternehmenswerte verinnerlicht, desto h\u00f6her wird der Schutz nach Au\u00dfen vor m\u00f6glichen Geldbu\u00dfen oder Imagesch\u00e4den sein. In unseren lawpilots Compliance-Schulungen lernen Ihre MitarbeiterInnen flexibel und visuell aufbereitet die wichtigsten Grundlagen zum Umgang mit Interessenskonflikten<\/a>, zur Pr\u00e4vention von Geldw\u00e4sche<\/a> oder zu einem toleranten und stressfreien Miteinander.<\/a><\/p>\n\n\n\n

    Die Online-Schulung dauert nur 45 Minuten und wappnet Ihr Team erfolgreich und nachhaltig f\u00fcr den Arbeitsalltag. Sie wurde gemeinsam mit RechtsexpertInnen entwickelt und l\u00e4sst sich individuell auf Ihre Organisation anpassen, um das Compliance-Bewusstsein in Ihrer Organisation zu st\u00e4rken. <\/p>\n\n\n\n

    Das E-Learning ist in folgenden Formaten erh\u00e4ltlich:<\/p>\n\n\n\n